当前位置： 文档下载 > 所有分类 > 经管营销 > 金融/投资 > 证券营业部未来市场定位及监管理念的变革证券营业部未来市场定位及监管理念的变革
摘要：持续五年的行情低迷和浮动佣金制使证券营业部告别暴利时代，也是其内控不完善暴露出来，案件频频爆发。对此证券公司和营业部采取多项措施进行应对，虽然在一定程度上化解了营业部的风险，但是却没有明显提高营业部的盈利能力。问题在于对营业部重新定位认识不清，应当将营业部成为证券公司营销和销售网络的节点，监管理念也要相应更新。
关键词：市场定位 销售终端 Fc制度
回顾中国资本市场十几年的历史，证券营业部分别由各省市人民银行、专业银行及其所属的信托公司、财政部门的国债服务部、原省级证券登记结算公司和期货交易所四类机构投资组建或改制而来，再按照政企分开和分业经营等政策要求逐步“收编”到一个个证券公司的旗下。证券行业呈现出先有营业部、再有证券公司，与西方发达资本市场截然不同的发展过程。截至2005年末，全国共有2900多家营业部和所属的900多家证券服务部。
一般认为，营业部的原生功能是提供证券经纪代理，是证券公司进行证券经纪业务的主要机构。我国营业部自成立以来的主要功能就定位在依靠交易通道和营业场地来为证券投资者提供证券交易服务并开展相应的业务经营活动。由于证券市场环境发生的巨变以及随之而来券商经营理念和监管要求的调整，这一认
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