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《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》解读

如题

（一）证监会颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》或其他有关批准文件；

（二）融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件；

（三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；

（四）本所要求提交的其他材料。

2、会员账户的开立和注销管理

会员参与本所融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报本所会员部备案。报备路径为：SSE网站——会员公司专区——业务办理——数据上传*——融资融券专用帐户报备。

会员被取消融资融券交易权限的，原有的融资融券交易继续有效，但不得发生新的融资融券业务。会员应当与其客户在相关合同中具体约定有关融资融券关系了结的流程和处置办法。

3、投资者账户的开立和注销管理

会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并为其开立信用证券账户和信用资金账户。

投资者在本所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户。

投资者信用证券账户和信用资金帐户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。

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