投资顾问业务分级管理设计方案
客户服务分级管理方案
中国证券监督管理委员会于2011年1月1日发布关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。客户服务的分级管理也随着政策的指导和投资顾问制度的推出而走向前台。
一、产品设计结构
本次分级管理,按照不同的投资理念和习惯,三个不同的产品。每个产品分别设定三个等级,按照资产量和佣金设置进行划分。 一级:资产总值不低于50万元,佣金设定费率0.3%; 二级:资产总值不低于20万元,佣金设定费率0.2%; 三级:佣金设置费率0.1%;
各等级客户享受的服务内容如下:
一级管理:
1、 配备获得注册投资顾问资格的人员作为一对一投资顾问,
提供咨询服务;
2、 如客户需要,可提供单只投资品种的近期最新调研报告;
3、 提供账户投资品种设计组合方案与建议书,供客户参考;
4、 配备专用无线交易服务系统,进行交易通道服务;
5、 公司提供的其它常规服务;
二级管理:
1、 配备获得注册投资顾问资格的人员作为一对一投资顾问,
提供咨询服务;
2、 如客户需要,每月提供不多于5份的单只投资标的品种最
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