2009年保荐代表人考试真题整理

2009年保荐代表人考试真题整理

一、金融（含货币银行学、财政学、国际金融、金融知识读本） ........... 5

1、新巴塞尔协议 ................................................. 5

2、货币供给理论 ................................................. 6

3、国际储备、外汇储备 ........................................... 6

4、通货膨胀下的货币政策 ......................................... 6

5、CPI的统计范围 ............................................... 6

6、直接影响货币乘数的因素 ....................................... 7

7、WTO承诺中开放金融市场的有关内容（不定项） ................... 7

8、财政政策对证券市场影响 ....................................... 7

9、汇率变动对出口和外币投资的影响 ............................... 7

10、预期对外币应收款，预计汇率下降措施 .......................... 8

二、证券（含基础、交易、投资分析教材） ............................. 8

1、债券久期与收益率的关系 （判断） .............................. 8

2、票据贴现计算（单选） ......................................... 8

3、债券的必要收益率和到期收益率（单选） ......................... 8

4、可转债的投资价值分析（判断） ................................. 9

5、证券市场禁入 ................................................. 9

6、金融衍生品的特征 ............................................ 10

7、融资融券担保 ................................................ 11

8、证券投资者保护基金来源 ...................................... 11

9、股指期货 .................................................... 11

10、金融期货和金融期权的区别 ................................... 11

11、证券经纪人相关规定 ......................................... 12

12、基金公司资产管理业务 ....................................... 13

13、直投公司 ................................................... 13

14、代办股份转让系统和中关村科技园区股份报价系统的差别 ......... 14

15、基金投资受限股票 ........................................... 14

16、证券公司合规负责人 ......................................... 14

17、贝塔系数的直接影响因素 ..................................... 14

18、金融期权 ................................................... 15

19、封闭式基金和开放式基金的区别 ............................... 15

20、A+H发行的登记托管 ......................................... 16

21、市场利率和债券收益率的关系 ................................. 16

22、QDII的投资范围 ............................................ 16

23、基金专户投资的规定 ......................................... 16

24、证券公司风险控制指标管理 ................................... 16

25、证券公司风险处置条例 ....................................... 16

26、 资产支持证券 .............................................. 16

27、 股利增长模型 .............................................. 16

28、证券公司集合理财 ........................................... 17

29、利率对股票和债券的影响 ..................................... 17

三、财务会计（含会计、财务管理与成本管理、审计、评估、税法） ...... 17