最新IPO审核要点
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2011年第三期(兰州)保荐代表人培训纪要
第一部分 领导讲话
2011年9月22日 创业板发行部主任张思宁
略
第二部分 业务培训
提醒:以下部分内容最好结合培训书面资料阅读。
IPO审核的主要法律问题
(9月22日 发行部审核一处处长杨文辉)
一、主要法律依据
除了跟发行上市特别紧密相关的法律法规外,还应特别关注企业生产经营相关的其他法律法规、行业政策等。
提醒注意的方面:
1、产业政策需以发改委2011 年新版本为依据,不能继续用2007
年版本。
2、外商投资产业政策可能要调整。
3、募集资金投资项目不能是限制类、淘汰类。
4、目前业务是否符合产业政策要调查,有限制的,要揭示。
5、关注层次法与更高层次法规之间的冲突
二、基本发行条件
以下针对发行条件的规定,强调一些经常出现的问题和事项:
(一)主体资格
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