全球化背景下国家主权理论探讨

全球化理论

　甘肃农业　2006年第2期(总第235期)　—171—

国家为适应外部环境的变化,自身作出了相应的调整。致使国家权力结

构发生了重组,权力运行方式发生了改变。全球化背景下国家主权的新变化表现在:

吴乃兵11在经济领域,各国的金融、生产、贸易和投资呈现出相互依赖的一体

(江苏省徐州师范大学法政学院　)221116化趋势。跨国公司的数量和规模、国际信贷、国际贸易等都有空前增长。国

()速度空提要:主权问题目前是学术界讨论的热点问题。认为主权理论探讨的实家在经济管理活动中面临着许多困境:1国际金融市场交易的规模、

前,对一国国内的经济影响越来越大。国家在规定汇率、利率方面丧失越来质是在全球化背景下的国家作为国际行为体的地位、作用和权能问题。在对

主权理论作了一般的概述以后,从经济、政治和安全、社会文化和生态问题等越多的自主权,而这些本来都是一国主权范围内的事情。国际金融投机活

短期金融交易行为危害和影响着国家金融安全,限制了国家宏观经济政几个领域讨论了国家权力在全球化条件下面临的新问题,提出了传统主权理动、

论应该思考的一些问题。最后是主权问题研究的意义以及应该注意的一些策的选择范围。(2)跨国公司越超民族国家的领土限制,正在越来越大的程

度上组织着全球的生产和贸易。跨国公司不同于民族国家,它的首要目的是方面。文章更多的是在提出而不是要解决问题。

追求经济利润,遵循着利益最大化原则,与国家的总体战略考虑并不总是一关键词:国家主权;全球化

当前,国家主权理论成为学术界热烈讨论的问题,各种理论观点林林总致的。它参与全球范围内的利益分配,改变了原有的分配格局。(3)贸易愈

跨区域的趋势。这一趋势为全球贸易每年的增长速度、进总,莫衷一是。作者认为,主权理论探讨的实质是:在各领域、各单位相互依益呈现出跨国家、

出口贸易额占国民生产总值的比例等相关数据所证实。世界贸易将各地区、赖不断扩展和加深这一全球化背景下,国家作为国际政治行为体的角色、地

人员、技术、信息流动不断侵蚀着位和能力是否变化,如果有变化,其程度如何,也即在全球化条件下,国家相各国家联系起来。由世界贸易带来的商品、

国家的边界,使国家面临一种更加广阔、对于国际组织、跨国公司、社会运动等非国家行为体在世界政治中自主性的

,牵涉面广,成为许多维持以及权力和影响力获得或是丧失问题。本文将首先讨论主权理论的源

起及内容,然后讨论国家主权在全球化背景下的新变化及影响,最后谈一下,:(1)以追求主权问题讨论的意义及相关的其它问题。

;(2)以世界贸易一、主权理论的提出及发展

欧洲是近代民族国家的摇篮,提供世纪,,,它们以规定会员资格、

()跨国公司经营封建割据状态,;3伴随国际贸易、

信息、技术流动,使国家原有的控制机制部分失灵。21在政治和安全领域,出现了多个权力中心,有组织的暴力不断扩散。兴、,促进了社会

恐怖主义、民族分离运动等威胁着国家安全。在安全领域,其涵义已不仅仅生态安全等也成为国家安全的重要课题。主获得了这样一种地位:限于传统的军事安全,经济安全、

于教皇和神圣罗马帝国皇帝,并在世俗事务上有能力对抗本国封建贵族的独国家权力的结构面临新的变化。

在国家与社会的关系这一传统问题上,可能并不像利普塞特所说以问题立性。正如摩根索所说的“,到三十年战争结束时,主权作为某个领土上的至

全球化使社会的关系和结构不再与民族高无上的权力是一种政治事实……”①。在主权形成的政治实践上,更有象提的不对那样方式得到了解决。⑤

国家分享共同的边界。处于民族国家领土之外的社会共同体和个人影响甚法国黎塞留枢机主教(1624～1642年任法国首相)等人物奉行国家至上原则,

“从社会中产生但又自居于社超越基督教信仰追求国家利益。在理论上,法国的布丹首先对主权作了较为至参与国家领土范围内的利益分配。国家作为⑥

系统的探讨。布丹认为,主权是“统治公民和臣民的不受法律约束的最高权会之上并且日益同社会脱离的力量”,面临着全新的社会关系,而且显然有力”②。主权是一种绝对的权力,它不受限制,是一种高于法律的权力。主权的已经超越了国家的控制范围。国家与社会关系是主权理论的重要内容,改理论后经格老修斯、霍布斯、洛克和卢梭等人的丰富和发展,产生了君主主变了的国家与社会关系现实迫使人们必须对主权理论作出重新的思考。

国际法和国际组织的作用有不断强化的趋势,对主权的行使提出了限权、议会主权和人民主权等多种形式。这样,主权国家在法律上排除了其它

制。摩根索认为除了“近代国家体系的必需法”外,国际法的效力都来源于国社会团体,拥有了对使用暴力的合法垄断,在道德上,它成为公民或臣民的效⑦家的“同意”。有的学者指出“,认为国际法惟一的真正的来源是国家的同意忠和忠诚对象。

的立法观念也受到了质疑”,在国际法的“来源旁边,还能发现‘国际社会主权学说是国家学说的基础。国家由四个要素组成,即人民、领土、政府……的意愿’,它能够取得‘法律的地位’,或是在某些条件下成为‘国际法律条款和主权,而主权是国家的根本属性,是国家区别于其他社会组织以及地方政⑧

”。以人权的国际保护为例,国际关系民主化和国际人道主义发展府的本质特征。一般认为,主权是指“国家具有的独立自主地处理自己的对的基础’

内和对外事务的最高权力”③。主权表现为对内的最高性和对外的独立性。已是大势所趋。主权国家的资格已经不能成为国际取得国际合法性的来源。

“近代国家体系的必需法”,国际社会普王沪宁称之为“主权的两重性”④。对内的最高性是指民族国家可以通过以有关人权的国际保护的法律很难称为

遍认为以联合国为代表的国际组织有权于预某国政府非人道地对待本国公暴力为后盾的立法、司法、行政等多种手段处理本国领土范围内的所有事务

并有权排除其他政治力量的干预,是仲裁和处理国内纠纷的最高和最终权民的行为,并且并不以有关国家参加相关的人权保护条约为限。一国政府已威。主权的对外独立性指的是国家有权独立自主地处理对外事务,独立地享不再能够随意地对待本国的居民了。

全球化导致了世界范围内权力不断分散的趋势。政府间国际组织和非有权利和承担义务,具备完全的行为能力。传统的主权理论认为,主权是不

跨国公司、形形色色的社会运动等在国际活动中扮演着越可分割,不受限制,不可让予的。国家主权通过政府的各种权能表现出来,但政府间国际组织、

来越重要的角色。在没有最终权威的无政府状态的国际社会中,非政府组织两者又有区别。

区域和全球层次上形成了不同于国家主权理论是包括国家学说在内的政治学说的基本理论。它深深地影响和国家一样参与利益的分配。在地方、

的治理结构。国家的行为能力和活动环境发生了深刻的改变。着人们的国际交往的制度、观念与实践,是近代国际法赖以形成的前提,也是

31在社会文化领域,借助于通讯技术和交通运输工具最新进步,人们跨理解国际政治活动和建构国际政治理论所必须考察的基本范畴。正如前面

跨大陆的交流日益便捷流动性也越来越强。电视、电话、互联网、全球所提到的,不同的学者对主权理论的丰富和发展作出了自己的贡献。就象其区域、

通讯卫星等为人们提供了全新的沟通工具。交通、旅游等部门和行业的发展他的社会科学理论一样,不同的学者对主权理论也有着自己的观点,这就使

范围广、速度快的特对主权理论的讨论成为可能。另外,主权理论本身并不是僵化的,它人们产方便了人口的移动。新的沟通工具和方式具有规模大、

点。它为国家控制信息流动,维持官方意识形态增加了困难。一些国家需要生于解释和论证政治生活实践的需要,也必然要随着人类政治交往的发展而

使用更多的资源来进行未必成功的合法性和认同的维护。发展。在当前条件下似尤有加以讨论的必要。

新的国际冲突往往有着宗教、种族、民族的背景,或者直接表现为宗教、二、国家主权在全球化背景下的新变化

种族和民族冲突。这些冲突后面大多存在着文化的差异。现代国家多为多全球化是指,社会关系和活动在多个领域内跨越地域限制并且相互影

响,使世界日益联系为一个整体的过程。应该指出,(1)全球化是一个历史过民族国家,国内存在着不同的民族和宗教信仰。发生于一国内的民族和宗教程,本身并没有目的性,并必然不意味着某种状态,如单一的全球市场或是统冲突常常会外溢到国家边界之外,这就增加了问题的复杂性。全球化过程加一有效的世界政府等。它的影响、作用将随着历史的发展不断地表现出来,剧了这一特征。作为民族国家形成过程推动力的民族主义,现在又可能成为也只有在这一历史过程中才能对全球化加以考察。(2)全球化的动力问题。导致国家分裂的因素。

全球化背景下国家主权理论探讨