当前位置： 文档下载 > 所有分类 > 计划/解决方案 > 解决方案 > 资金案件风险排查工作方案资金案件风险排查工作方案
（二）保险销售从业人员及其亲属办理保单质押贷款的情况，尤其要对团队营销员及其亲属普遍存在办理保单质押贷款的情况进行重点排查；
（三）保险销售从业人员与保险公司工作人员、客户之间相互借贷的情况，特别要对团队内部有组织的借贷、少数人向多数人借贷的情况进行重点排查；
（四）保险销售从业人员使用其个人或客户的信用卡为自己或客户刷卡缴费的情况，特别要对营销团队普遍存在使用信用卡缴费的情况重点排查；
（五）保险销售从业人员或营销团队销售保险产品以外的金融产品的情况，如果存在违规协议、理财协议的情况，要进行深入排查；
（六）短期内保险销售从业人员或营销团队业务异常增长的情况；
（七）不同投保人（非亲属关系）的保费来源于同一交费账户，或是多批次不同投保人（非亲属关系）的保单退保、理赔等资金支付对象为同一账户的情况；
（八）同一保险销售从业人员或者营销团队的保单中，不同投保人（非亲属关系）在公司业务系统中记录的联系电话相同，存在投保人联系电话空缺、虚假问题的保单数量较多的情况。
三、排查机构及时间范围
银行案件风险排查方案_解决方案_计划/解决方案_实用文档。银行案件风险排查工作...7、对公账户划入个人(内部员工)账户资金排查。主要核查支 付手续合规合法性, ...
《案件风险排查工作 实施方案》 ,安防检查监督部决定 2012 年第二季末对全行各...五是账户开立后一直未发生业务或业务笔数、 金额较小, 突然发生大额资金收付的...
宕昌县农村信用社案件排查工作实施方案_专业资料。单位用案件排查工作方案宕昌县农村信用社案件排查工作实施方案 根据陇银监发【2011】57 号文件精神,为防范风险,增...
惠州市民间借贷风险排查工作实施方案 为深入推进我市非法集资处置工作,有效预防和...核实融资性担保公司和小额贷款公司的经营范围及注册资金的真实性和合规性; 市...
资金案件风险、财务管理风险、业 务管理风险和内控管理缺陷风险的管理,经分公司总经理室 研究决定,根据总公司下发的《长城人寿保险股份有限公司 风险排查工作实施方案...
代理发放财政资金、 代发资金业务、上门收款以及批量开卡业务专项检查工作, 为了...二、排查的目的和要求 充分认识案件排查工作的紧迫性、艰巨性和全面风险隐 1/4...
保险公司风险排查管理规定_工作计划_计划/解决方案_实用文档。保险公司风险排查...第六条 人身保险公司的风险排查应包括但不限于以下内容: (一)保险资金案件风险...
集资案件风险排查工作, 全面摸清本行各单位及员工实 施或参与非法集资风险情况,...审计稽核部应 加强本行员工账户的异常交易监测排查工作, 对存在与客户进行 资金...
案件防控和风险排查工作... 4页 免费 邵西县...惠州市民间借贷风险排查工作实施方案为深入推进我市...排查行动主要注意放贷机构的资金来源、 去向、利率,...
制定风险排查工作方案、 实施排查活动、编制风险排查报告等程序开展风险排查工作。...条 风险排查应包括但不限于以下内容: 一、已发生但未知悉的重大保险资金案件。...
热门文档