当前位置： 文档下载 > 所有分类 > 经管营销 > 金融/投资 > 全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)
全国中小企业股份转让系统
做市商做市业务管理规定(试行)
第一条 为加强对做市商做市业务的监督管理，规范做市商行为，保护投资者合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》(以下简称《转让细则》)、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则》(以下简称《管理细则》)等相关规定，制定本规定。
第二条 本规定所称做市商是指经全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股份转让系统公司)同意，在全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股份转让系统)发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券公司或其他机构。
第三条 做市商及其做市业务人员应当遵守法律法规和全国股份转让系统相关规定，勤勉尽责、诚实守信，接受全国股份转让系统公司的自律管理。
第四条 证券公司在全国股份转让系统开展做市业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案。其他机构在全国股份转让系统开展做市业务的具体规定，由全国股份转让系统公司另行制定。
第五条 证券公司申请在全国股份转让系统开展做市业务，应当具备下列条件：
全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行) 第一条 为加强对做市商做市业务的监督管理,规范做市商行为,保护投 资者合法权益,根据《全国中小企业股份转让...
全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)_金融/投资_经管营销_专业资料。全国中小企业股份转让系统做市商 做市业务管理规定(试行)第一条 为加强对...
全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定2014(试行)_金融/投资_经管营销_专业资料。全国中小企业股份转让系统做市商做市业务 管理规定(试行)第一条 为加强...
全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)第一条 为加强对做市商做市业务的监督管理, 规范做市商行为, 保护投资者合法权益, 根据《全国中小企业股份...
全国中小企业股份转让系统做市商做市转让方式介绍_公共/行政管理_经管营销_专业...全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《全国中小企业股份转让系统股票转让...
做市商交易体系 做市商制度体系业务规则 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》 《全国中小企业股份...
新三板做市商做市业务管理规定(试行)_金融/投资_经管营销_专业资料。全国中小企业股份转让系统做市商 做市业务管理规定(试行)第一条 为加强对做市商做市业务的监督...
《管理办法》、)《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理 暂行办法》等法律、...该股票的管理按照前款规定执行,主办 券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票...
32 全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行) 第一条 为加强对做市商做市业务的监督管理,规范做市商行为,保护投资者合法权益,根据《全国中小企业股份...
热门文档