当前位置： 文档下载 > 所有分类 > 经管营销 > 金融/投资 > 证券从业资格 《证券投资分析》 张宝林 基础班 第七章 证券组合管理论
2012年证券从业资格考试 证券投资分析 基础班 主讲老师：张宝林
第七章 证券组合管理理论 第一节 证券组合管理概述 大纲要求
（1）了解证券组合的含义、类型；
（2）熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤； （3）了解现代证券组合理论体系形成与发展进程；
（4）了解马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。 （一）含义：证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的股票、债券、存款单等。按照投资目标的不同，证券组合可以分为避税型、收入型、增长型、混合型（收入型和增长型进行混合）、货币市场型、国际型及指数化型等。
（二）类型：
1、避税型证券组合通常投资于免税债券；
2、收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股及一些避税债券。 3、增长型证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标，投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来增长，因而很少购买分红的普通股，通常承受较大的投资风险。
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