2011证券从业资格考试证券基础真题及答案

2011年证券基础考试真题及答案

2011年证券从业资格考试模拟题库及答案

《证券市场基础知识》

单选题

1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券 √ B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券

2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √ D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

3：证券从业人员禁止的行为是( )。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √

C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产 √ D.基点资本

5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股 √ B.A股 C.蓝筹股 D.H股

6：贴现债券到期时按( )偿还。

A.本息总额 B.市场价格 C.发行价格 D.票面金额 √

7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限 B.发行本位 C.资金用途 √ D.流通与否

8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场

B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场

C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场 √

D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场

9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。

A.股东义务的差异 B.股东权利的差异 C.记载方式的差异 √ D.股东属性的差异 10：金融期货交易的对象是( )。

A.金融期货合约 √ B.股票 C.债券 D.一定所有权或债权关系的其他金融工具

题目11：对指数基金认识正确的是( )。

A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √

12：证券投资基金的资金主要投向( )。

A.有价证券 √ B.家业 C.邮票 D.珠宝

13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交

易所交易

A.公司型基金 B.契约型基金 C.封闭式基金 √ D.开放式基金