当前位置： 文档下载 > 所有分类 > 表格/模板 > 调查/报告 > 某银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为风险排查报告2011年末某银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为风险排查报告
某某部室工社会融资行为排查报告
按照《河南银监局办公室转发中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示有关文件的通知》（豫银监办通[2011]307号）要求，我部组织进行全员排查，排查重点是银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。
一、工作组织情况
一是精心组织。高度重视民间借贷可能形成风险的后果，认真组织，精心实施，防范员工个人民间借贷风险事件，避免引起声誉风险。二是加强领导。成立排查工作领导小组，分别由部室总经理和副总经理任领导小组正副组长，对我部所有员工进行了逐一排查。
二、排查内容
此次员工排查内容主要围绕以下四个方面展开：是否直接组织、参与民间借贷或集资活动；是否充当社会融资“掮客”，介绍他人参与社会融资从中收取贿赂、提成、佣金；是否与资金掮客、典当行、小额贷款公司、担保公司存在资金往来；是否有员工利用职务之便或银行员工身份，为借款人提供还款资金或借用、盗用我行信用进行民间借贷或集资活动。
三、发现的问题及整改情况
本次排查，未发现我部员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。
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