IPO锁定期小结

投行 锁定期

锁定对象

锁定期限 自公司股票在证券交易所上市交易之日起

政策规定/窗口指 政策规定 窗口指 导 《公司法》第一百四十 二条 上海证券交易所股票 上市规则；深圳证券交 易所股票上市规则；深 圳证券交易所创业板 股票上市规则

备注

IPO 前所有股东 一年内不得转让 自发行人股票上市之日起三十六个月内， 不转让或委托他人管理其已直接和间接持 控股股东和实际控制 有的发行人股份，也不由发行人收购该部 人(一般规定) 一般规定) 分股份

控股股东及实际控制人关联方持有的股 份，参照控股股东及实际控制人，自上市 控股股东和实际控制 人(关联方) 关联方) 之日起锁定三年。 2010 年保代培训

广田股份： 实际控制人 关联方间接 持有的发行 人股份锁定 三年

控股股东和实际控制 人(一致行动人) 一致行动人)

构成控股股东、实际控制人的一致行动人 的，其持有的股份自上市之日锁定三年。 没有或难认定控股股东或实际控制人的，

控股股东和实际控制 人(无实际控制人) 无实际控制人)

股东持股比例从高到低依次自上市之日起 2010 年保代培训 锁定三年，直至不低于发行前股份总数的 51%。 在任职期间每年转让的股份不得超过其所 持有本公司股份总数的百分之二十五；所

董监高

《公司法》第一百四十 持本公司股份自公司股票上市交易之日起 二条 一年内不得转让。 上述人员离职后半年内， 不得转让其所持有的本公司股份。

(一般规定) 一般规定)

上市公司董事、监事和高级管理人员在 首次公开发行股票上市之日起六个月内申 《关于进一步规范创 报离职的，自申报离职之日起十八个月内 董监高 业板上市公司董事、监 不得转让其直接持有的本公司股份；在首 事和高级管理人员买 (创业板离职后锁定 要求) 要求) 次公开发行股票上市之日起第七个月至第 卖本公司股票行为的 十二个月之间申报离职的，自申报离职之 通知》2010 年 11 月 日起十二个月内不得转让其直接持有的本 发布 公司股份。因上市公司进行权益分派等导 致其董事、监事和高级管理人员直接持有

相比一般规 定更加严格