房地产信托项目尽职调查资料清单

房地产信托项目尽职调查资料清单

一、 交易对手相关资料

本条所指交易对手，包括：融资人（如为固定资产融资项目，即为项目公司）、融资人控股股东、融资人所属集团母公司、投资顾问等所有项目参与方与相关方。

（一） 交易对手基础资料

1. 《企业法人营业执照》正、副本；

2. 《组织机构代码证》正、副本；

3. 《税务登记证》正、副本；

4. 《开户许可证》；

5. 《贷款卡》；

6. 法定代表人《身份证》复印件；

7. 历次《验资报告》；

8. 《公司章程》及历次《章程修正案》；

9. 交易对手专业资质证书（如《房地产开发企业资质证书》）；

（二） 交易对手财务、资信相关资料

1. 近三年《审计报告》（对于集团企业或下辖多个企业的控股公司，应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》）；

2. 最近一期财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，并应按单体与合并两个口径进行提供）；

3. 最近一期资产负债表科目余额明细；

4. 债务情况详细说明（列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施）；

5. 交易对手重大投融资合同（选取提供交易对手对外签署金额较大的投融资合同，以核对其提供的融资统计是否真实、同时以便审阅其中是否存在对我公司此次提供融资具有不利影响的相关条款）。

（三） 交易对手过往项目操作经验、经营业绩资料

1. 如交易对手主营业务为房地产，需提供融资人控股股东和/或所属集团已建成项目、在建项目、储备项目统计表，统计表应包括项目名称、位置、占地、总建面、业态、总投资、已投入资金、工程进度、（预计）开盘时间、已售面积、销售金额、销售单价、历年去化情况；

2. 如交易对手主营业务为房地产，对于已建成交付项目，提供竣工备案表；在建项目，提供项目证照（根据项目进展阶段，提供土地证及其他四证）；储备项目，提供《土地出让合同》、土地招拍挂成交确认书或其他合法取得土地的证明文件。同时应提供各项目所属项目公司最近一期财务报表，以核实项目统计情况真实性（本条仅适用于房地产项目）；

二、 担保物资料

（一） 土地及/或在建工程抵押担保

1、《国有土地使用权出让合同》（如为划拨用地，提供《划拨决定书》）；

2、土地出让金缴款凭证（划拨土地无此项资料）；

3、《国有土地使用证》；

4、如为在建工程抵押，提供在建工程目前已投入资金凭证（工程施工合同、施工款支付凭证、施工方对工程款及工程进度书面确认、其他工程支出凭证）；