排污权拍卖理论研究综述

排污权交易政策是受到世界各国普遍关注的环境政策之一,排污权拍卖交易机制的设计是决定排污权交易市场效率的关键问题,为了使排污权交易市场能顺利健康的运行,本文就排污权拍卖的起因、拍卖方式的选择以及不同信息条件下的排污权拍卖等相关研究文献进行综述和评介,并提出了未来的研究展望。

《经济问题探索》2 1 0 1年第 8期

排污权拍卖理论研究综述术 陈德湖，徐大伟 (大连理工大学，辽宁大连 162 ) 104

摘要：污权交易政策是受到世界各国普遍关注的环境政策之一，排污权拍卖交易机制的设计是决定排排污权交易市场效率的关键问题，为了使排污权交易市场能顺利健康的运行，本文就排污权拍卖的起因、拍 卖方式的选择以及不同信息条件下的排污权拍卖等相关研究文献进行综述和评介，并提出了未来的研究展 望。

关键词：环境政策；排污权交易；拍卖；价格

自美国经济学家 D l a s于 2 e 0世纪 7 0年代提出排 ( )拍卖体现公平、公正原则，能减少排污权分配 1

污权交易概论之后，这种兼有环境质量保障和费用效中的政治性争端，合理平衡各方面的利益； ( )拍 2率特点的排污权交易制度受到了各方的广泛关注。在卖能够为政府部门提供大量的收入，这些收入可以被

近几十年来的发展中，国内外理论界对排污权交易制用来治理环境或是提高社会福利； ( )用排污权拍 3 度进行了深入的探讨，并在排污权交易制度的政策实卖制度来代替排污税制度，可以大大地减少扭曲性税践方面也积累了相当可贵的经验。然而，排污权拍卖收带来的无谓损失 ( edls,提高社会福利水平。 D a s) o 交易机制的设计是决定排污权交易市场效率的关键问因此实行排污权的拍卖交易机制是非常必要的。题，为了使排污权交易市场能顺利健康的运行，排污排污权分配机制的选择是影响排污权交易系统有权初始分配中的拍卖问题需要深入研究。本文就国外效性的关键因素。在设计排污权交易系统时，必须考关于排污权拍卖理论的研究进行了归纳和总结，并提虑两种因素：市场组织形式和政治可行性。排污权交 出了未来的研究方向。 一

易效率的高低将很大程度上取决于排污权市场是如何 组织，如何运行的。而排污权市场的能否有效运行关

、

排污权拍卖的起因

H h 18 )指出在排污权交易市场中，排污键却又决定于市场架构的选择。根据美国排污权交易 an( 94

权的初始分配会影响排污权交易制度的效率。因此选的实践，通常有两种形式可以选择：密封式拍卖机制择合适的排污权初始分配方法是至关重要的。排污权和多边交易机制。

H h ( 9 2和 G e e 18 ) an 18 ) r hr(9 9 t

的拍卖方式符合排污权交易制度的市场特征，因而在等人认为，密封式拍卖机制比其他交易机制更具优 7 0年代的许多分析中，均是以拍卖作为初始分配的势：( )通过拍卖进行排污权的交易，能够防止部 1 方式，然后在市场上进行交易。 Ca t& K r分排污企业控制市场上的多数排污权来达到垄断的目 r o m n e r 2 (02 2 0 )认为排污权的拍卖比免费分配效率高，这是的。 ( )拍卖排污权有利于维持排污权市场交易价 因为拍卖具有许多优点，从微观方面来看， ( )排格的稳定性，从而有利于排污企业合理地治理污染 1

污权拍卖能为市场上可交易的排污权提供一个明确的量。然而，市场效率并不是衡量排污权交易绩效的唯

价格信号，这样能减少交易过程中的成本，提高交易

一

标准。在实行排污权交易政策时，管制者同样还必

eyr zkl y—效率； ( )拍卖使得排污权合理地流向那些排污权须要考虑政治可行性的重要性。L dad&Saa 2

估价更高的排污企业，提高了排污权的分配效率； M oe(94 or 19 )等人认为，用排污权交易系统替代原 ( )拍卖确保了排污权的可获得性，使得新企业能先旧的“令——控制型”环境政策必然会引起社 3指 通过购买排污权进入相关市场，避免垄断企业通过囤会财富的重新分配。例如，在原先旧的指令型环境系

积排污权，提高市场进入障碍。从宏观方面来看，统下，通常管制者不会向排污企业征收排污费用，但 作者简介：陈德湖 (96,男，安徽当涂县人 .博士，大连理工大学经济学院讲师；究方向：环境经济与区域经济。 1一) 7研 基金项目：教育部人文社会科学研究基金青年项目 (9 J7 o 2 ) o Y c 9 0 2、中央高校基本科研业务费资助 1O 7