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山西股权交易中心私募债券业务管理办法（试行）
第一章 总则
第一条 为规范山西股权交易中心（以下简称“交易中心”）私募债券业务，拓宽企业融资渠道，加强实体经济服务，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》及中国证监会《关于规范证券公司参与区域性股权转让市场的指导意见（试行）》（证监会公告 2012 20 号）等法律法规及政策性规定，制定本办法。
第二条 本办法所称私募债券，是指在中国境内依法注册的有限责任公司或股份有限公司在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的有价证券。
第三条 发行人应当以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行私募债券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
每只私募债券的投资者合计不得超过200人。
第四条 发行人应向投资者充分揭示风险，制定偿债保障等投资者保护措施，加强投资者权益保护。
发行人应当保证发行文件及信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第五条 私募债券应当由具有私募债券承销业务的推荐会员进行发行承销。推荐机构和相关中介机构为交易中心私募债券相关业务提供服务，应当遵循平等、自愿、诚实守信的原则，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。
第六条 在交易中心进行转让的私募债券，既可以是在交易中心备案发行的私募债券，也可以是在上海证券交易所或深圳证券交易所
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