当前位置： 文档下载 > 所有分类 > 经管营销 > 金融/投资 > 股票期权试点风险控制管理办法附件
上海证券交易所、中国证券登记结算有限 责任公司股票期权试点风险控制管理办法
第一章 总则
第一条 为了加强股票期权（以下简称“期权”）交易试点的风险管理，保障期权交易的正常进行，保护期权交易当事人的合法权益，根据《股票期权交易试点管理办法》、《上海证券交易所股票期权试点交易规则》（以下简称“《期权交易规则》”）、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则》（以下简称“《期权结算规则》”）等规定，制定本办法。
第二条 期权交易风险管理，实行保证金制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、取消交易制度、结算担保金制度和风险警示制度。
第三条 期权经营机构、结算参与人、投资者及其他主体参与上海证券交易所（以下简称“上交所”）市场期权交易的，应当遵守本办法。
第二章 保证金制度
第一节 一般规定
第四条 期权交易实行保证金制度。
保证金应当以现金或者经上交所及中国证券登记结算有限
1
《期货交易管理条例》、 《股 票期权交易试点管理办法》 等法律、 行政法规、 ...行权及风险控制等事宜,适用本规则;本规则未作规 定的,适用本所其他有关规定。...
股票期权交易试点管理办法 (征求意见稿)第一条 (宗旨)为了规范股票期权交易试点,维护股 票期权市场秩序,防范市场风险,保护股票期权交易各方的 合法权益,促进资本市场...
股票期权交易试点管理办法_法律资料_人文社科_专业资料。2015年1月9日,中国...期货等相关市场以 及监管机构之间的信息共享、市场监测、风险控制、打击违法违规...
股票期权交易试点管理办法_金融/投资_经管营销_专业资料。股票期权试点管理办法...第二十一条 (风险控制制度及职责分工)证券交易所 开展股票期权交易活动,应当建立...
股票期权交易试点管理办法_金融/投资_经管营销_专业资料。股票期权交易试点管理...期 货等相关市场以及监管机构之间的信息共享、市场监测、风险控制、 打击违法违规...
股票期权交易试点管理办法2015_金融/投资_经管营销_专业资料。股票期权交易试点...期货等相关市场以及监管机构之间的信息共享、市场 监测、风险控制、打击违法违规等...
证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引2015_金融/投资_经管营销_专业资料。...风险控制指标持续符合规定标 准; (四)具有完备的做市业务实施方案、相关内部管理...
股票期权交易试点管理办法2015_金融/投资_经管营销_专业资料。股票期权交易试点...期货等相关市场以及监管机构之间的 信息共享、市场监测、风险控制、打击违法违规等...
《上海证券交易所股票期权试点交易规 则》 、 《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权交 易试点风险控制管理办法》 (以下简称《风控办法》 ) ,...
《上海证券交易所股票期权试点 交易规则》 、 《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司 股票期权交易试点风险控制管理办法》 (以下简称《风控办法》 ), ...
热门文档