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资产管理法律评述 2012年10月
基金公司及证券公司均为中国证监会监管下的金融机构, 均可从事资产管理业务。但是二者分别归中国证监会内部两个不同的职能部门(即, 基金部及机构部)管理, 相关监管规定与业务规范也不相同。本文将就基金公司与证券公司资产管理业务的特点及二者之间的差异性进行对比、论述。
业务类型
基金公司资产管理业务分为公募基金业务(“基金业务”)以及向特定客户募集资金的特定客户资产管理业务(“专户业务”)。
证券公司资产管理业务分为三类: 为单一客户办理定向资产管理业务; 为多个客户办理集合资产管理业务; 为客户办理特定目的的专项资产管理业务。其中, 办理集合资产管理业务, 应设集合资产管理计划(“集合计划”), 包括限定性、非限定性集合计划两种形式, 前者应主要投资固定收益类金融产品, 后者则不受此限。专项资产管理业务, 是指证券公司根据专项资产管理合同, 针对客户的特殊要求和资产的具体情况, 设定特定投资目标, 通过专门账户为客户提供资产管理服务。实践中, 专项资产管理业务多投资于资产证券化等收益权项目, 本文不做详细讨论。
上述各种业务类型中, 仅基金业务属于公募业务, 其它几类业务均属私募性质, 不得通过公共媒体推介宣传。
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法律关系
基金业务法律关系比较明确, 属信托关系。投资者为委托人, 基金管理人和基金托管人为共同受托人, 基金资产为信托财产, 具有独立性。鉴于《基金法》规定, 专户业务的管理办法“根据本法的原则另行规定”, 我们倾向认为, 专户业务亦属信托关系。
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