全国中小企业股份转让系统 主办券商管理细则(试行)

全国中小企业股份转让系统 主办券商管理细则 （试行）

第一章 总则

第一条 为规范证券公司在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）从事相关业务，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”）等相关规定，制定本细则。

第二条 证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）申请备案，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。

第三条 主办券商及其董事、监事、高级管理人员和相关业务人员，应当遵守法律法规和全国股份转让系统相关规定，勤勉尽责、诚实守信，接受全国股份转让系统公司的自律管理。

第二章 业务申请

第四条 主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务：推荐业务、经纪业务、做市业务，以及全国股份转让系统公司规定的其他业务。

第五条 证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：

(一) 具备证券承销与保荐业务资格；

(二) 设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；

(三) 建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；

(四) 全国股份转让系统公司规定的其他条件。

证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

第六条 证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备下列条件：

(一) 具备证券经纪业务资格；

(二) 配备开展经纪业务必要人员；

(三) 建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度；

(四) 具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统；

(五) 全国股份转让系统公司规定的其他条件。

第七条 证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：

(一) 具备证券自营业务资格；

(二) 设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；

(三) 建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；