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C14036 资本市场的中小投资者保护制度 90分

C14036 资本市场的中小投资者保护制度 90分.docx

一、单项选择题

1. 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求,上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任,证券监管部门要健全( ),将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。

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A. 登记备案制度

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B. 定期教育制度

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C. 投诉公开制度

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D. 上市公司报备制度

2. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求,招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的,( )须依法赔偿投资者,( )也应当承担相应责任。

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A. 监管机构;中介机构

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B. 中介机构;责任主体

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C. 中介机构;监管机构

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D. 责任主体;中介机构

3. 根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求,( )应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,保障费用支出和人员配备,将投资者教育纳入各业务环节。

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