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重要的法律：
《中华人民共和国证券法》1998年12月颁布，1999年7月1日正式施行。
修订后的《证券法》于(2006年1月1日 )开始实施。
2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自
(2009年9月 )起施行;该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关
操作规定。
12.有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了( 《凭
证式国债质押贷款办法》)。
1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定
公司债券的发行仍采用(审批制 )。
20.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行(上市推荐人 )
制度。
第一章 证券经营机构的投资银行业务介绍
第一节 投资银行业务概述
1. 定义：
狭义：只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购
和融资业务的财务顾问。
广义：涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、并购顾问、股票和债
券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。
2. 国外投资银行业的发展历史：
19世纪分业经营（1964年《国民银行法》禁止国民银行从事证券市场活
动）
20世纪初期混业经营（1927年《麦克顿法》取消了禁止商业银行承销股
票的规定）
20世纪30年代分业经营（1929年10月华尔街股市大崩盘，引发金融危机
和经济大萧条，其中1933年的《证券法》和《格拉斯.斯蒂格尔法》从法
律上确定了证券业务和存贷业务的分业经营。）
20世纪末的混业经营（1999年11月，《金融服务现代化法案》标志着全
球进入了金融自由化和混业经营的新时代。）
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